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创业基金博时创业成长股票型证券投资基金招募申明书
博时创业成长股票型证券投资基金招募申明书
2011-11-27 15:49:58| 分类： 默许分类| 标签：|字号大中小 订阅 锘炕鸷贤窃级ɑ鸷贤笔氯酥淙ɡ⒁逦竦姆晌募? 紧张提醒 本基金于2010年4月15日经中国证监会证监许可［2010］458号文批准 本基金管理人保证招募申明书的内容着实、精确、完备 本招募申明书经中国证监会批准，但中国证监会对本基金募集的批准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸，投资者根据所持有的基金份额享用基金收益，同时承担响应的投资风险本基金投资中的风险包孕：因团体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格发生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，因为基金份额持有人连续大量赎回基金发生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中发生的主动管理风险，某一基金的特定风险等本基金为股票型基金，预期收益高于泉币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益种类投资者在投资源基金之前，请仔细浏览本基金的招募申明书和基金合同，周全认识本基金的风险收益特征和产品特征，并充分思量本身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决议 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应卖力浏览本招募申明书 基金的过往功绩并不预示其将来显示 基金管理人依照恪失职守、诚实信用、谨慎勤恳的原则管理和应用基金财产，但不保证基金一定红利，也不保证最低收益 第一部分绪言 《博时创业成长股票型证券投资基金招募申明书》（以下简称“招募申明书”或“本招募申明书”）依照《中华人平易近共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金发卖管理办法》（以下简称“《发卖管理办法》”）、《证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）以及《博时创业成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写 基金管理人承诺本招募申明书不存在任何子虚记录、误导性陈述或重大漏掉，并对其着实性、精确性、完备性承担司法任务 博时创业成长股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募申明书所载明的材料申请募集的本基金管理人没有拜托或受权任何其别人供给未在本招募申明书中载明的信息，或对本招募申明书作任何解释或者申明 本招募申明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监视管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准基金投资人自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权力、承担任务基金投资人欲了解基金份额持有人的权力和任务，应具体查阅基金合同 第二部分释义 在本招募申明书中，除非文义尚有所指，以下词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指博时创业成长股票型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股分有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《博时创业成长股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效校勘和补充 5、托管和谈或本托管和谈：指基金管理人与基金托管人就本基金签定之《博时创业成长股票型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何有效校勘和补充 6、招募申明书：指《博时创业成长股票型证券投资基金招募申明书》，及其活期的更新 7、基金份额发售公告：指《博时创业成长股票型证券投资基金份额发售公告》 8、司法法规：指中国现行有效并公布实施的司法、行政法规、司法解释、部门规章、中心性法规、中心当局规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等司法法规不时作出的校勘 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人平易近代表大会常务委员会第五次会议经过，自2004年6月1日起实施的《中华人平易近共和国证券投资基金法》及公布机关对其不时作出的校勘 10、《发卖办法》：指中国证监会2004年6月25日公布、同年7月1日实施的《证券投资基金发卖管理办法》及对其不时作出的校勘 11、《信息表露办法》：指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息表露管理办法》及对其不时作出的校勘 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日公布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的校勘 13、中国：指中华人平易近共和国，就本基金合同而言，不包孕香港迥殊行政区、澳门迥殊行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监视管理委员会 15、银行业监视管理机构：指中国银行业监视管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合共享有权力并承担任务的司法主体，包孕基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、小我投资者：指相符司法法规规定的前提能够投资证券投资基金的天然人 18、机构投资者：指相符司法法规规定能够投资证券投资基金的在中华人平易近共和国注册挂号或经当局有关部门批准设立的机构 19、合格境外机构投资者：指相符《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关司法法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指小我投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 21、基金份额持有人：指依招募申明书和基金合同合法获得基金份额的基金投资者 22、基金发卖营业：指基金的认购、申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及活期定额投资等营业 23、发卖机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指博时基金管理有限公司 25、代销机构：指相符《发卖办法》和中国证监会规定的其他前提，获得基金代销营业资格并与基金管理人签定了基金发卖服务代理和谈，代为办理基金发卖营业的机构 26、基金发卖网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册挂号营业：指基金挂号、存管、过户、清算和结算营业，具体内容包孕基金投资者基金账户的创建和管理、基金份额注册挂号、基金发卖营业的确认、清算和结算、署理发放红利、创建并保管基金份额持有人名册等 28、注册挂号机构：指办理注册挂号营业的机构基金的注册挂号机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司拜托代为办理注册挂号营业的机构 29、基金账户：指注册挂号机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动环境的账户 30、基金买卖账户：指发卖机构为基金投资者开立的、记录基金投资者经过该发卖机构买卖基金份额的变动及节余环境的账户 31、基金合同生效日：指基金募集期竣预先达到司法法规规定及基金合同商定的立案前提，基金管理人向中国证监会办理基金立案手续终了，并收到其书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由泛起后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期 33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代，最长不得高出3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不活期期限 35、事变日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日 36、日：指公历日 37、月：指公历月 38、Ｔ日：指发卖机构在规定工夫受理基金投资者有效申请事变日 39、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个事变日（不网罗Ｔ日） 40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日 41、买卖工夫：指开放日基金接受申购、赎回或其他买卖的工夫段 42、认购：指在基金募集时代，基金投资者申请采办基金份额的行为 43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请采办基金份额的行为 44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的前提要求卖出基金份额的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的且由统一注册挂号机构办理注册挂号的其他基金份额间的转换行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同发卖机构之间实施变更所持基金份额发卖机构的操作 47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）高出上一日基金总份额的10％ 48、元：指人平易近币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券本钱、买卖证券价差、银行存款本钱、已实现的其他合法支出及因应用基金财产带来的成本和费用的勤俭 50、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53、基金资产估值：指计算评价基金资产和负债的价值，以肯定基金资产净值和基金份额净值的过程 54、《营业规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金营业规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册挂号方面的营业规则，由基金管理人和投资人合营遵循 55、活期定额投资计划：指投资人经过有关发卖机构提出申请，商定每期扣款日、扣款金额及扣款格式，由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资格式 56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息表露的报刊、互联网网站及其他媒体 57、弗成抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能防止且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签订之往后发生的，使本基金合同当事人没法悉数或部分履行本基金合同的任何事宜，包孕但不限于大水、地动及其他天然灾害、战争、骚乱、火警、当局征用、没收、司法法规变化、突发停电或其他突发事宜、证券买卖所非一般暂停或停止买卖 第三部分基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 称号：博时基金管理有限公司 居处：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立工夫：1998年7月13日 注册资源：1亿元人平易近币 存续时代：持续谋划 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［1998］26号文批准设立目前公司股东为招商证券股分有限公司，持有股分49％；中国长城资产管理公司，持有股分25％；天津港（集团）有限公司，持有股分6％；璟安实业有限公司，持有股分6％；上海盛业资产管理有限公司，持有股分6％；丰益实业生长有限公司，持有股分6％；广厦建设集团有限任务公司，持有股分2％注册资源为1亿元人平易近币 公司设立了投资决议委员会投资决议委员会负责指导基金资产的运作、肯定根基的投资策略和投资组合的原则 公司下设十四个直属部门和两大发卖营业系统，分别是：研讨部、特定资产管理部、买卖部、流动收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技能部、监察司法部、风险管理部、零售营业和机构营业研讨部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研讨特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务买卖部负责履行基金经理的买卖指令并进行买卖分析和买卖监视流动收益部负责进行流动收益证券的研讨、遴选和组合管理股票投资部负责进行股票遴选和组合管理产品规划部负责新产品设计、产品维护等市场部负责基金营销策划、渠道相平等事变基金运作部负责基金司帐、基金注册挂号及直销营业总裁办公室专门负责公司的战略规划研讨、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文明建设、外事勾当管理、档案管理、董事会、党办及工会事恋人力资源部负责公司的人员雇用、培训生长、薪酬福利、绩效评价、人事信息管理事变财务部负责公司预算管理、财务核算、成本节制、财务分析事变信息技能部负责信息系统开发、收集运转及维护监察司法部负责对公司投资决议、基金运作、内部管理、轨制履行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构供给自力、客观、公正的见解和建议风险管理部负责创建和完善公司投资风险管理轨制与流程，构造实施公司投资风险管理与绩效分析事变，确保公司各类投资风险得到良好监视与节制零售营业下辖北京地区、上海地区、南边地区和客户服务中心，负责公司全国范围内的零售客户、渠道发卖和服务事变机构营业负责公司全国范围内的机构客户发卖和服务事变机构营业下辖养老金营业部、年金照料部、战略客户部、机构理财部－上海和机构理财部－南边养老金营业部负责养老金营业的研讨、拓展和服务等事变年金照料部负责为客户供给年金计划设计与精算等企业年金咨询事变战略客户部负责北方地区由国资委和财务部直接管辖企业以及该地区机构客户的发卖与服务事变机构理财部－上海和机构理财部－南边分别首要负责华东地区、华南地区以及其他指定地区的机构客户发卖与服务事变另设非自力核算盈亏的北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公事人员赐与帮忙 截止到2010年3月31日，公司总人数269人，个中61％以上的员工具有硕士以上学历 公司曾经创建健全投资管理轨制、风险节制轨制、内部监察轨制、财务管理轨制、人事管理轨制、信息表露轨制和员工行为原则等公司管理轨制系统 （二）首要人员环境 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长1983年起前后在中国银行国际金融研讨所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司事变现任招商证券股分有限公司董事、总经理 肖风先生，经济学博士1989年起前后在深圳康佳电子集团股分有限公司、中国人平易近银行深圳经济特辨别行、深圳市证券管理办公室事变1998年4月起负责筹建博时基金管理有限公司现任公司副董事长、总裁 汤维清先生，硕士，董事1988年起前后在成都探矿工艺研讨所、深圳天极光电技能股分有限公司、深圳中大投资管理有限任务公司、中信基金管理有限任务公司事变现任招商证券股分有限公司副总裁 王金宝先生，硕士，董事1988年起前后在上海同济大学、招商证券股分有限公司事变，现任招商证券股分有限公司机构营业董事总经理 周长青先生，硕士历任中国人平易近银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国平易近族信任投资公经理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理 陈小鲁先生，自力董事1968年起前后在中国人平易近约束军总参谋部、中华人平易近共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研讨学会、亚龙湾开发股分有限公司、标准国际投资管理公司事变2001年4月起任博时公司自力董事 赵榆江女士，硕士，自力董事1978年起前后在中华人平易近共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券（ＨＫ）有限公司北京代表处、法国兴业证券（ＨＫ）有限公司、康联马洪（中国）投资管理有限公司事变2001年4月起任博时公司自力董事 姚钢先生，硕士，自力董事1985年起前后在中国人平易近大学、中国经济体制改革研讨所微观研讨室、中国社会科学院墟落生长研讨所、海南汇通国际信任投资公司、中国社会科学院经济文明研讨中苦衷变2001年4月起任博时公司自力董事 2、基金管理人监事会成员 夏永平女士，硕士，监事1984年起前后在中国农业银行总行、中国长城信任投资公司、中国长城资产管理公司事变2000年7月起任博时基金管理有限公司董事2008年7月起任博时基金管理有限公司监事 车晓昕女士，硕士，监事1983年起前后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股分有限公司投资银行总部事变现任招商证券股分有限公司财务部总监2008年7月起任博时基金管理有限公司监事 郑波先生，博士，监事2001年起前后在中国安全保险公司总公司、博时基金管理有限公司事变现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理2008年7月起任博时基金管理有限公司监事 3、公司高管人员 杨鶤女士，简历同上 肖风先生，简历同上 王德英先生，硕士1995年起前前任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股分公司ＣＡＤ与信息事业部事变2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技能部总经理现任公司副总裁 孙麒清女士，商法学硕士曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博时基金管理有限公司，曾任监察司法部司法照料，现任公司督察长兼监察司法部总经理 4、本基金基金经理 孙占军，1973年出身，硕士1992年至1996年在哈尔滨工业大学进修，获工学学士学位1996年至1998年在哈尔滨工业大学进修，获管理学硕士学位1998年至2001年在宝山钢铁股分公司事变，任市场分析师2001年至2004年在申银万国证券研讨所事变，任初级研讨员2004年至2005年在香港中信证券研讨有限公司事变，任行业分析师2005年12月加入博时基金管理有限公司，任研讨部研讨员2007年3月起，任研讨部研讨员兼博时裕隆封闭基金经理助理2008年2月起，任博时裕隆封闭基金经理 5、投资决议委员会成员 主任委员：肖风 委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、邹志新、张志峰、王政、张峰 肖风先生，简历同上 杨锐先生，经济学博士1999年8月加入博时基金管理有限公司，历任研讨部策略分析师、博市价值增进混合基金经理助理、研讨部副总经理兼策略分析师、博时均衡设置混合、博市价值增进混合、博市价值增进贰号混合基金经理现任公司首席策略师，兼任混合组投资总监、博时均衡设置混合基金经理 邵凯先生，经济学硕士1997年8月起在河北省经济开发投资公司投资管理部事变2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、流动收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、流动收益部副总经理兼社保债券基金基金经理现任流动收益部总经理兼社保债券基金基金经理 董良泓先生，ＭＢＡ1993年起前后在中国技能进出口总公司财务部、中技投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司事变2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部基金经理、社保股票基金经理、研讨部总经理兼任特定资产部初级投资经理、社保股票基金经理现任特定资产管理部总经理，兼任股票投资部价值组投资总监、初级投资经理、社保股票基金经理 夏春先生，经济学硕士1996年起前后在上海永道（现为普华永道）司帐财务咨询公司、招商证券研发中心策略部事变2004年2月加入博时基金管理有限公司，历任研讨部宏观与策略研讨员、研讨部副总经理，兼任策略分析师、博时均衡设置混合基金经理助理现任研讨部总经理，兼任策略分析师、博市价值增进混合、博市价值增进贰号混合基金经理 邹志新先生，经济学博士1997年起在君安证券研讨所处置研讨事变1999年加入博时基金管理有限公司，历任研讨员、买卖员、博时裕隆封闭基金经理助理、博时裕泽封闭基金经理、博时裕元封闭基金经理现任股票投资部总经理、兼任成长组投资总监、博时第三家当股票基金基金经理 张志峰先生，数学博士1996年5月起前后于摩根士丹利集团、巴克莱环球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥＳＴＲＵＣＴＵＲＰＲＯＤＵＣＴＳ事变2008年1月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监 王政先生，博士1995年卒业于美国普林斯顿大学，得到博士学位1995年至1997年在哈佛大学处置地球物理博士后研讨事变1997年8月至1998年12月在美国新泽西州道琼斯投资公司事变，任初级照料1999年1月至2005年2月在美国新泽西州彭博资讯研发部事变，任经理2005年3月至2009年5月在美国加州巴克莱环球投资公司事变，任初级研讨员2009年5月加入博时基金管理有限公司现任ＥＴＦ组投资总监兼博时上证超大盘ＥＴＦ及连接基金基金经理 张峰先生，博士1988年9月起前后在ＨＡＵＧＥＮ金融系统照料公司、花旗集团资产管理部门、摩根士丹利公司、ＡＳＴＥＮＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＡＤＶＩＳＯＲＳ处置投资管理事变2010年2月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部数量组投资总监 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜； 2、办理基金立案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定肯定基金收益分派计划，及时向基金份额持有人分派收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；(下转D10版) (本文来历：证券时报 )